根据安徽证监局在2026年3月25日发布的公告,广州金控期货有限公司淮北营业部及其负责人陈然,同时被出具警示函,相关情况均被记入证券期货市场诚信档案。
淮北营业部内控存在明显缺陷:一是对营业部期货从业人员廉洁从业管理不到位,未能履行管理职责;二是营业部负责人违反公司规定获取业绩提成。
陈然作为营业部负责人,对廉洁从业管理不到位的违规行为负有管理责任,同时其本人违规获取业绩提成,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定。
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